ファイナンシャルプランナーの田中香津奈が日本経済新聞からピックアップした記事です。

●イー・トレード金融庁に処分勧告

証券取引等監視委員会は１３日、インターネット証券最大手のＳＢＩイー・トレード証券を金融商品取引法違反で行政処分するよう金融庁に勧告しました。昨年１０月から同日まで実施した検査を通じ、インサイダー取引を防ぐ内部管理体制に不備が見つかったとして、是正を促す必要があると判断しました。監視委は法令違反があると判断した理由について、顧客の情報管理方法に不備があることや、顧客の株式売買に不正がないかどうかの審査をしていなかった点などを挙げました。最近起きた野村証券のインサイダー事件は、具体的な法令違反が見つかったもので、イー・トレードの場合は内部不備を指摘されたという点で、事件の性質は異なりますが、どちらも厳格な内部管理が求められます。